直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīn破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗g)金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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