直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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