近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非(fēi)金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算(suàn)速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自律规则(zé)要求，合(hé)规(guī)展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好行业(yè)的(de)良性竞争生态。

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