金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称香港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易(yì)中心开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限的(de)境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司建立(lì)中央(yāng)对手方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互(hù)换通”开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算(suàn)所(su中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高ǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高民银行、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内(nèi)地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎn中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高g)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)应(yīng)当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实(shí)维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务(wù)规则和(hé)实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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