零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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