零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗dū)导期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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