直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公无功不受禄什么意思，无功不受禄下一句该怎么回答对方众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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