零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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