5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调(diào)查(chá)的大(dà)行(xíng)。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式(shì)参与债券代持(chí)交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已被启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查(chá)处(chù)四平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内(nèi)部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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