金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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