直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zh十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历ǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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