金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(ywwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ī)法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tówwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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