昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交(jiā广西属于南方还是北方o)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务(wù)的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监察调查广西属于南方还是北方。

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