科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎ自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗o)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 自嘲丁元英是谁写的，卜算子《自嘲》全诗