直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèn衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗g)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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