科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月1米等于多少mm 1米等于多少厘米(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，1米等于多少mm 1米等于多少厘米紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉<1米等于多少mm 1米等于多少厘米/p>

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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