直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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