科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。

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