零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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