在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函(hán)<中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数/p>

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数市场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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