零容忍！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023卯怎么读，卯足劲是什么意思解释年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zh卯怎么读，卯足劲是什么意思解释ǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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