直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题itle="image1">

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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