在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng串子是什么意思网络，足球串子是什么意思)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列串子是什么意思网络，足球串子是什么意思>

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利(lì)率(lǜ)、汇率串子是什么意思网络，足球串子是什么意思(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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