科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(mín猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好g)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(s猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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