昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(j两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了ī)交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货两只小兔子吸红肿了，两只头头被吸肿了经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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