直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层(céngknocked什么意思，knocking什么意思)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xknocked什么意思，knocking什么意思uān)传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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