近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处(chùgta5怎么切换角色)罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协(xié)会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协(xiégta5怎么切换角色)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管(guǎn)从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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