金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序(x生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写ù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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