昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(f大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物ā)展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物(shí)提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信(xìn)息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三(sān)级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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