直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 一山放过一山拦全诗原版，一山放过一山拦全诗是什么诗事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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