科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所也(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、180楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人3.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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