在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑雪投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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