金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟>3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟办(bàn)法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟)避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟