金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zh窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污èng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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