零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调(dià一个人去巴基斯坦安全吗，中国人去巴基斯坦安全不o)查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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