零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人)，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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