金(jīn)融界5月5日(rì)消息(xī) 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据(jù空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗)市(shì)场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业(yè)务。清算(suàn)会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教育(yù)和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投(tóu)资者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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