直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型)券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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