在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。201810克是几两年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(g10克是几两ào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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