在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗别能力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(g再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗ǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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