直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音>两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然两个土上下结构念什么加偏旁，两个土上下结构念什么语音(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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