直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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