零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　<抓蚯蚓真的能赚钱吗img alt="东北证券(quàn)突(tū)发！时隔7年(nián)，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(mín抓蚯蚓真的能赚钱吗g)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2抓蚯蚓真的能赚钱吗022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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