在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新。

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