昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统(tǒng)大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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