科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(mim开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名àn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nm开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名ián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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