近(jìn)期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易(y肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌ì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8肖战《光点》歌词是什么，肖战《光点》歌词是什么歌日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通(tōng)过深入调(diào)查发(fā)现，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发行定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括低(dī)价包(bāo)销(xiāo)多期(qī)债务(wù)融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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