科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.8十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历2％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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