金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依一个男的长期不碰他老婆是什么原因法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损一个男的长期不碰他老婆是什么原因(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期一个男的长期不碰他老婆是什么原因货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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