昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确(què)了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报(bào)告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规(guī)定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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